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    甘肅省產權交易所
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    企業增資評審專家管理操作流程(試行)

    2016-07-13 10:24點擊數(0) 加入收藏

    企業增資評審專家管理操作流程(試行)

    第一章 總則

    第一條 為加強企業增資業務評審專家管理,規范評審工作,提高評審質量,根據甘肅省產權交易所(以下簡稱“省產交所”)《企業增資操作規則(試行)》等相關規定,制定本操作流程。

    第二條專家評審工作應按照本操作流程的規定,遵循職責明確、監督制衡、程序清晰的原則,公正、公平地組織評審,并接受省產交所管理和相關市場主體的監督。

    第三條 本操作流程所稱評審專家是指符合本操作流程規定的條件和要求,以獨立身份參加企業增資擇優選擇投資人評審工作的各類專業人員。

    第四條 省產交所負責建立企業增資評審專家庫(以下簡稱“專家庫”)。專家庫實行“統一條件、集中管理、管用分離”的管理辦法。

    省產交所按照統一的資格條件,通過公開選聘與推薦相結合的方式,招聘技術、經濟和法律等方面的專業人員入選專家庫。融資方應在省產交所的監督下,通過專家庫隨機抽取評審專家參與增資評審工作。

    第五條 省產交所和融資方應當采取必要措施保證評審專家獨立、公平、公正的開展評審工作,任何單位和個人不得非法干預或者影響評審過程和結果。

    第二章 評審專家的資格管理

    第六條評審專家應當具備以下條件:

    (一)具有較高的業務素質和良好的職業道德,在企業增資評審工作中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀守法為行為準則;

    (二)從事相關領域工作滿8年,具有高級專業技術職稱或者具有同等專業水平,精通專業業務;

    (三)熟悉企業增資的法律法規,能勝任企業增資評審工作并接受省產交所的管理和相關市場主體的監督;

    (四)年齡在65周歲(含65周歲)以下、身體健康;

    (五)無違法、違規和違紀等不良記錄;

    (六)省產交所規定的其他要求和條件。

    第七條評審專家實行隨時申報、不定期選聘。

    對于具備相應條件的技術人員可以隨時向省產交所提交入庫申請,經省產交所審核通過后進入專家庫。省產交所根據評審工作需要,不定期發布評審專家選聘公告,并對報名的專業人員進行審核。對符合條件的專業人員頒發評審專家聘書。

    第八條 評審專家在企業增資評審中享有以下權利:

    (一)對省產交所相關制度、規則及相關情況的知情權;

    (二)對企業增資項目的評審權;

    (三)對最終投資人及其認購數量、增資價格的表決權;

    (四)按規定獲得相應的評審勞務報酬;

    (五)省產交所制度和規則規定的其他權利。

    第九條評審專家在企業增資評審中承擔以下義務:

    (一)為企業增資提供真實、可靠、公平、公正的評審意見;

    (二)嚴格遵守評審工作紀律,不向外界泄露評審情況和商業秘密;

    (三)發現企業增資過程中有不正當競爭或惡意串通等違規行為,應及時向省產交所報告并加以制止;

    (四)配合省產交所處理相關市場主體的詢問、質疑和投訴;

    (五)省產交所制度和規則規定的其他義務。

    第十條評審專家的資格每兩年復審一次。省產交所對評審專家的職業道德、評審能力和有無違法違紀行為等進行審核。審核通過的評審專家應交驗評審專家聘書。

    對于年齡超過65周歲(含65周歲)的評審專家,原則上不再續聘。如果本人提出續聘申請,有身體健康證明,能勝任評審工作,且為評審工作所需要專業的,經省產交所審核后可以續聘。續聘年齡不得超過70周歲。

    第十一條 評審專家應按規定參加省產交所企業增資業務培訓。

    第十二條 在擔任評審專家期間,如工作單位、職稱、執業資格、專業領域、通訊聯絡以及與評審工作的利害關系發生變化時,評審專家應及時向省產交所更新個人基本信息,其中,職稱和執業資格發生變化還應提供相關證明材料。

    第十三條 省產交所、融資方對所掌握的評審專家的工作單位、聯系電話等個人信息負有保密責任。

    第三章 評審專家的抽取使用

    第十四條通過省產交所實施企業增資選取評審專家應通過專家庫隨機抽選。

    技術復雜、專業性強的企業增資項目,通過隨機方式難以或者不宜確定合適的評審專家的,融資方可以推薦評審專家,經省產交所審核同意后確定為評審專家。

    第十五條評審專家抽取后,由省產交所聯系并確認參加評審工作的專家名單,與融資方代表共同組成評審委員會(包括競爭性談判小組、綜合評議小組)。

    未能從專家庫足額抽取到所需評審專家,或者專家庫無相應專業類別的評審專家時,省產交所可以直接確定有關專家參加評審,或者要求融資方推薦有關專家參加評審,經省產交所審核確認后履行聘任手續。

    第十六條 隨機抽選或者推薦產生的評審專家,不得與融資方、意向投資人或者增資項目具有可能影響其公正評判的利害關系,否則評審專家應當主動申請回避。

    評審開始前,融資方或意向投資人發現評審專家應當申請回避而未申請回避的,可以向省產交所申請對該專家進行回避審查,由省產交所調查后做出是否回避的決定。

    第十七條 評審開始后如有評審專家臨時缺席,融資方應及時提請省產交所安排替補評審專家。省產交所無法安排的,評審應改期進行。

    第四章 組織者的工作職責

    第十八條 省產交所根據所選用的擇優選擇方式,依據省產交所相應操作流程承擔組織者的工作職責。

    第十九條 省產交所應為評審專家工作提供服務,包括所需的場所、設施設備,相關文件材料,評審專用表格等。

    第二十條評審開始前省產交所應檢查融資方代表授權委托書、核對評審專家名單、查驗評審專家身份信息,并組織評審委員會成員進行個人資格聲明。

    第二十一條 省產交所應宣布評審紀律、介紹議程和工作進程,并協助評審委員會匯總、校對評審數據與信息。

    第二十二條 省產交所不得發表傾向性或者具有引導性的言論,不得對特定意向投資人或者與其有利害關系的技術、信息等發表任何傾向性意見或者向評審委員會成員明示或暗示選擇意圖,不得代替評委參加評審。

    第二十三條 省產交所不得透露評委對競投文件的評審和比較,不得泄露意向投資人的的商業秘密,在省產交所發出增資結果通知之前不得泄露投資人的選擇情況以及與評審有關的其他情況。

    第二十四條 省產交所定期組織對評審專家進行企業增資業務培訓。

    第二十五條 省產交所根據監管需要可以派員參加重大企業增資項目的現場監督工作。

    第五章 評審委員會和評委的工作職責

    第二十六條 評審委員會應按照《企業增資公告》及相關文件中確定的評審工作流程和職責,進行公平、公正、科學的評審。

    第二十七條評審委員會成立后應由全體評委推舉產生負責人(包括競爭性談判小組組長、綜合評議小組組長),負責評審的組織和協調。評審委員會負責人、評審專家及融資方代表在評審活動中享有同等的權利、承擔同等的義務。

    第二十八條 全體評委第一次參加會議,應宣讀評審工作紀律,評委均應嚴格遵守該紀律。

    第二十九條融資方代表應具備從事評審工作的相關經驗和能力,在評審過程中應客觀公正地行使評委權利。

    第三十條評委應了解和熟悉增資需求、技術標準和商務條款、評審標準和方法以及與《企業增資公告》有關的澄清和變更文件等。

    評審委員會如對有關條款理解存在爭議的,以多數評委的意見為準。因相關文件違規違法或有重大缺陷導致評審工作無法進行的,評審委員會有權要求省產交所協調處理。

    第三十一條 評審委員會應以《企業增資公告》及其配套相關文件、競投文件以及評審過程中從合格意向投資人直接獲取的有效書面材料為評審依據,原則上不得以其他材料作為評審依據。

    第三十二條未經省產交所、融資方同意,評審委員會在評審中,不得改變《企業增資公告》及其配套相關文件中規定的評審標準、方法、條件等。

    第三十三條評審結果匯總完成后,除分值匯總計算錯誤、分項評分偏離評審標準范圍,評審委員會不得修改評審結果,省產交所、融資方也不得要求評審委員會重新評審。

    第三十四條 評審報告根據全體評委的個人評審意見匯總形成。其中評審結論應按照少數服從多數的原則確定。

    對評審結論持有異議的評委可以書面方式闡述其不同意見和理由,評委拒絕在評審報告上簽字且不陳述其不同意見和理由的,視為同意評審結論,評審委員會應當對此做出書面說明并記錄在案。

    第三十五條評審結束后,除依照相關法律規定或省產交所規定,全體評委不得對外透露對競投文件的評審、比較及與評審有關的其他情況;不得泄露合格意向投資人的商業秘密。

    第六章 法律責任

    第三十六條評審專家有下列情況之一的,將作為不良行為予以記錄。

    (一)被選定為評審專家,且已接受邀請,無正當理由未按規定時間參與評審,影響評審工作的;

    (二)在評審工作中,有明顯傾向性或歧視性的;

    (三)違反職業道德和有關廉潔自律規定,但未構成嚴重違法的;

    (四)違反規定向外界透露有關評審情況及其他信息的;

    (五)拒絕配合省產交所處理相關市場主體的詢問、質疑和投訴的。

    第三十七條評審專家有下列情形之一的,將被取消專家資格。

    (一)嚴重損害融資方、合格意向投資人正當權益的;

    (二)私下接觸或收受合格意向投資人或者增資項目中其他主體的財物或者好處的;

    (三)評審專家之間私下達成一致意見,違背公平、公正原則,影響和干預評審結果的;

    (四)弄虛作假騙取評審專家資格的;

    (五)其他嚴重違反省產交所評審工作紀律的。

    第三十八條 評審專家在一年內發生兩次不良記錄的,三年內不得參加企業增資評審工作。累計三次以上者將予以解聘,不得再行從事企業增資評審工作。

    第三十九條 由于評審專家個人的違規行為給有關單位造成經濟損失的,相關評審專家應當承擔經濟賠償責任。

    第四十條 省產交所工作人員在評審工作中違反本操作流程有關規定的,由省產交所按照相關規定予以處理。

    第七章 附則

    第四十一條 本操作流程由省產交所負責解釋。

        第四十二條 本操作流程自印發之日起施行。


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